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simulado AI Ancord

Simulado AI Ancord - Módulo 1 e 2

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1. Qual é a importância do sigilo de informações entre os intermediários para o assessor de investimento?

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2. Em caso de imposição de penalidade de suspensão ou de cancelamento do Assessor de investimento:

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3. Considerando a resolução CVM 178/23, quem responde pelos atos e pela conduta de uma sociedade de Assessores de Investimentos (AI):

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4. Considere as afirmativas abaixo como verdadeiras (V) ou falsas (F): I – Uma Entidade Jurídica constituída para prestar serviços de AI é obrigada a incluir em sua Razão Social e em seu Nome Fantasia a expressão “Assessor de Investimento” ou a sigla “AI”. II – Um Assessor de Investimento não exclusivo pode atuar com mais de um intermediário. III – Todos os sócios de um escritório de assessor de investimento são responsáveis legalmente pelos atos e pela conduta da empresa. IV – Uma sociedade de assessor de investimento deve ter como sócios apenas pessoas naturais que tenham sido credenciadas, individualmente, como Assessores de Investimento.

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5. Sobre a manutenção de arquivos, o que constitui uma infração grave?

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6. De que maneiras um assessor de investimento pessoa natural pode se associar a um assessor de investimento pessoa jurídica?

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7. Qual alternativa abaixo corresponde a apenas pré-requisitos obrigatórios para a obtenção do credenciamento para o exercício da atividade de Assessor de Investimento?

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8. Para qual das atividades a seguir é permitido ao agente autônomo de investimento manter contrato com mais de uma instituição financeira distribuidora de títulos e valores?

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9. O que é vedado ao assessor de investimento em relação à remuneração por serviços oferecidos?

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10. O que são AI’s no contexto do mercado de valores mobiliário

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11. É vedado ao agente autônomo de investimento receber ou entregar numerários, títulos ou valores mobiliários:

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12. É permitido ao agente autônomo de investimento:

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13. Qual é o período mínimo que os assessores de investimento, intermediários e entidades credenciadoras devem manter os documentos e informações exigidos?

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14. Entre as seguintes ações, todas são consideradas como métodos de monitoramento aplicados pela entidade do sistema de distribuição em relação aos seus assessores de investimento, exceto:

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15. Uma sociedade de AI é formada por Jefferson, Daniele e Igor. A Distribuidora XInvest tem duas vagas, uma para Assessor de Investimento (pessoa física) e outra para analista. Para trabalharem nesta distribuidora, cada um dos AI tomou as seguintes decisões: Jefferson: formalizou sua saída da sociedade, não pediu o cancelamento do seu credenciamento à Entidade Credenciadora e pleiteou a vaga de AI. Daniele: formalizou sua saída da sociedade, se manteve AI como pessoa natural, pediu o cancelamento do seu credenciamento à ANCORD e pleiteou a vaga de analista. Igor: não formalizou sua saída da sociedade, pediu o cancelamento do seu credenciamento à CVM, pleiteou a vaga de analista. Estará(ão) apto(s) a preencher as vagas:

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16. Como deve ser a relação do intermediário com o assessor de investimento contratado?

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17. De acordo com a Resolução CVM nº 178/23, qual das alternativas descreve corretamente uma vedação aplicável ao AAI?

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18. De quem é a exigência para a adesão do Assessor de Investimentos (AI) ao Código de Conduta que regulamenta a profissão:

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19. Como um AI deve proceder para atuar em atividades complementares relacionadas ao mercado financeiro?

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20. O que caracteriza um assessor de investimento como ‘não exclusivo’, conforme a resolução CVM 178?

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21. Maria é AI e a pedido do seu cliente enviou um arquivo que a própria Maria criou com informações sobre as operações realizadas desse cliente. Nessa situação o AI:

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22. Sobre a responsabilidade do Assessor de Investimentos, segundo a regulamentação da CVM, é correto afirmar que:

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23. É requisito mínimo para o credenciamento do agente autônomo de investimento, exceto:

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24. O que deve fazer um assessor de investimento com credenciamento cancelado?

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25. Por que é proibido ao assessor de investimento delegar a execução dos serviços a terceiros?

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26. Qual dentre atividades abaixo não é prerrogativa do Assessor de Investimentos?

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27. Os recursos das decisões de suspensão ou de cancelamento de credenciamento devem ser comunicados pela entidade credenciadora à CVM, contados da data da sua interposição, no prazo de até:

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28. O valor da multa cominatória diária incidente sobre os agentes autônomos que não atualizarem seus dados cadastrais junto à ANCORD, dentro do prazo, é de:

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29. Como deve ser a relação do intermediário com o assessor de investimento contratado?

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30. O cadastro para exercer a atividade de Assessor de Investimentos é concedido:

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31. Faça a correlação entre os profissionais e suas atividades: 1. Assessor de Investimentos 2. Analista de Valores Mobiliários 3. Administrador de Carteiras 4. Consultor de valores mobiliários. A sequência correta é: ( ) Orientação e aconselhamento ( ) Recebimento e registro de ordens ( ) Aplicação de recursos de terceiros no mercado financeiro ( ) Elaboração de análises que influenciam investidores no processo de tomada de decisão

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32. O que a Resolução 178/2023 estabelece em relação à prestação de informações pelos Agentes Autônomos de Investimento (AI)?

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33. Sobre o agente autônomo pessoa jurídica, é correto afirmar que:

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34. Em uma situação que requer atenção especial quanto ao monitoramento do cliente, as instituições financeiras devem:

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35. Em caso de desvinculação entre o AAI e a corretora contratante, a CVM exige que:

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36. Quais informações devem ser fornecidas pelo Agente Autônomo de Investimento (AI) ao oferecer produtos e serviços do novo intermediário?

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37. O que deve ser feito antes de exercer outras atividades que possam conflitar com as atividades de AI?

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38. Qual é a obrigação do intermediário em relação à relação de assessores de investimento contratados?

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39. Como pode ser revertida a suspensão do credenciamento de um assessor de investimento?

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40. É proibido ao agente autônomo de investimento:

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41. Assinale a alternativa INCORRETA com relação aos requisitos mínimos para credenciamento de AI:

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42. Qual é a responsabilidade do AAI na identificação de inconsistências no perfil do cliente em relação às transações realizadas?

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43. O que cabe ao intermediário fazer em relação à comunicação de condutas dos assessores de investimento contratados?

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44. Para que um Assessor de Investimentos (AI) possa oferecer serviços de consultoria, ele deve solicitar:

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45. O AAI que descumprir as regras previstas no código de conduta profissional dos agentes autônomos de investimento e no código de autorregulação da ANCORD poderá incorrer nas seguintes penalidades:

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46. Qual é a responsabilidade do intermediário em relação aos assessores de investimento por ele contratados?

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47. O que é exigido das entidades credenciadoras em relação à lista de assessores de investimento pessoa natural e pessoa jurídica?

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48. Daniele deseja ser um AI, seu primeiro passo para alcançar isso é:

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49. Quando as entidades credenciadoras devem manter atualizado o cadastro dos assessores de investimento por elas credenciados?

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